• 证监会对律所IPO业务启动专项检查

    2017-05-12 18:03

      北京4月14日讯 记者周芬棉 证监会新闻发言人张晓军今日在新闻发布会上通报称,为强化律师事务所的法律服务监管主体责任意识,进一步发挥其在证券发行中的核查把关地位和作用,证监会近期组织开展了律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查工作。

      据悉,此次专项检查的重点是:核查律师事务所及其执业律师执业行为,是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查各项义务,所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。

      检查内容包括律师事务所、律师核查验证义务的履行情况,法律意见书等法律文书质量情况,律师事务所风险控制制度的制定及执行情况,律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况,工作底稿制作、保存情况等。

      据通报,为做好本次专项检查工作,证监会对辖区内从事IPO证券法律业务律师事务所较为集中的派出机构开展专项检查工作已做了专门部署。